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南粤风采36选7鹏华0-5年利率债债券型发起式证券

发布时间:2021-01-18 05:44

  鹏华0-5年利率债债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书(2020年第1号)

  本基金经2019年9月16日中国证券监督管理委员会下发的《关于准予鹏华0-5年利率

  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注

  册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景、收益

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资

  本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,

  并承担基金投资中出现的各类风险,包括但不限于:系统性风险、非系统性风险、管理风险、

  本基金属于债券型基金,其预期的收益与风险低于股票型基金、混合型基金,高于货币

  基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

  基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,

  在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行承

  担。投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金

  基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施之

  本基金单一投资者(基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理等出资认购的基

  金份额除外)持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%,但在基金运作过程中

  因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。法律法规或监管机构另有规定的,

  本次招募说明书更新仅涉及《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》第十二条中

  与招募说明书内容有关的一项或多项重大变更,具体事项请参考基金管理人最近三个交易

  第一部分绪言.............................................................2

  第二部分释义.............................................................3

  第三部分基金管理人........................................................7

  第四部分基金托管人.......................................................15

  第五部分相关服务机构.....................................................20

  第六部分基金的募集.......................................................22

  第七部分基金合同的生效...................................................25

  第八部分基金份额的申购与赎回..............................................26

  第九部分基金的投资.......................................................34

  第十部分基金的财产.......................................................38

  第十一部分基金资产的估值.................................................39

  第十二部分基金的收益分配.................................................44

  第十三部分基金的费用与税收................................................45

  第十四部分基金的会计与审计................................................47

  第十五部分基金的信息披露.................................................48

  第十六部分风险揭示.......................................................53

  第十七部分基金的终止与清算................................................56

  第十八部分基金合同的内容摘要..............................................58

  第十九部分基金托管协议的内容摘要..........................................71

  第二十部分对基金份额持有人的服务..........................................83

  第二十一部分其他应披露事项................................................85

  第二十二部分招募说明书的存放及查阅方式....................................86

  第二十三部分备查文件.....................................................87

  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募

  集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以

  下简称《销售办法》)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办

  法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称《流动性风险管理规

  定》)等有关法律法规的规定,以及《鹏华0-5年利率债债券型发起式证券投资基金基金合

  本招募说明书阐述了鹏华0-5年利率债债券型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”

  或“基金”)的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项,投资人

  基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其

  真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集

  的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本

  本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金

  当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份

  额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接

  受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解

  4、基金合同或本基金合同:指《鹏华0-5年利率债债券型发起式证券投资基金基金合

  5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《鹏华0-5年利率债债券型

  6、招募说明书:指《鹏华0-5年利率债债券型发起式证券投资基金招募说明书》及其

  7、基金份额发售公告:指《鹏华0-5年利率债债券型发起式证券投资基金基金份额发

  8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

  9、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议

  通过,经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,自

  2013年6月1日起实施,并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第

  十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律

  的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

  10、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投

  11、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公

  12、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募

  13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实

  施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

  15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

  16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

  18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并

  存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

  19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相

  关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

  20、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试

  点办法》及相关法律法规规定,运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人

  21、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格

  境外机构投资者和发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其

  22、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

  23、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金

  24、销售机构:指鹏华基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其

  他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金销售业

  25、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金

  账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建

  26、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为鹏华基金管理有限公司或接

  27、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金

  28、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、

  29、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理

  30、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,

  31、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过3

  34、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

  38、《业务规则》:指《鹏华基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管理

  人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守

  40、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

  41、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额

  42、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条

  件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基

  43、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额

  44、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款

  金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受

  45、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转

  换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)

  47、基金收益:指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其

  48、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其

  51、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份

  52、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站

  (包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介

  53、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

  予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协

  议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产

  54、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值的方

  式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对存量

  基金份额持有人利益的不利影响,确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待

  55、发起式基金:指符合《运作办法》和中国证监会规定的相关条件而募集、运作,由

  基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理(指基金管理人员工中

  具有基金经理资格者,包括但不限于本基金的基金经理,下同)等人员承诺认购一定金额并

  56、发起资金:指基金管理人股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人

  员或基金经理等人员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额合计不低于1000万元,

  57、发起资金提供方:指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金份额持有

  期限不少于三年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理等人

  58、基金产品资料概要:指《鹏华0-5年利率债债券型发起式证券投资基金基金产品资

  59、不可抗力:指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

  意大利欧利盛资本资产管理股份公司(EurizonCapitalSGRS.p.A.)7,35049%

  何如先生,董事长,硕士,高级会计师,国籍:中国。历任中国电子器件公司深圳公司

  副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记,深圳发展银行行

  长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记,现任国信证券股份有限公司董

  邓召明先生,董事,经济学博士,讲师,国籍:中国。历任北京理工大学管理与经济学

  院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总经理、

  中国证监会第六、七届发审委委员,现任鹏华基金管理有限公司党委书记、董事、总裁。

  杜海江先生,董事,大学本科,国籍:中国。历任国信证券股份有限公司杭州萧然东路

  证券营业部电子商务部经理、杭州保俶路证券营业部总经理助理、浙江营销中心总经理、浙

  江管理总部总经理、杭州分公司总经理、浙江分公司总经理、公司总裁助理等职务。现任国

  周中国先生,董事,会计学硕士,高级会计师,注册会计师,国籍:中国。历任深圳华

  为技术有限公司定价中心经理助理、国信证券股份有限公司资金财务总部业务经理、深圳金

  地证券服务部财务经理、资金财务总部高级经理、总经理助理、副总经理、人力资源总部副

  总经理等职务。现任国信证券股份有限公司财务负责人、资金财务总部总经理兼人力资源总

  MassimoMazzini先生,董事,经济和商学学士,国籍:意大利。曾在安达信(Arthur

  AndersenMBA)从事风险管理和资产管理工作,历任CAAIPGSGR投资总监、CAAMAI

  SGR及CAAIPGSGR首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司(CAAM

  SGR)投资副总监、农业信贷另类投资集团(CreditAgricoleAlternativeInvestmentsGroup)

  国际执行委员会委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司(EurizonCapitalSGRS.p.A.)

  投资方案部投资总监、Epsilon资产管理股份公司(EpsilonSGR)首席执行官,欧利盛资本

  股份公司(EurizonCapitalS.A.)(卢森堡)首席执行官和总经理。现任意大利欧利盛资本资

  产管理股份公司(EurizonCapitalSGRS.p.A.)市场及业务发展总监。

  AndreaVismara先生,董事,法学学士,律师,国籍:意大利。曾在意大利多家律师事

  务所担任律师,先后在法国农业信贷集团(CreditAgricoleGroup)东方汇理资产管理股份有

  限公司(CAAMSGR)法务部、产品开发部,欧利盛资本资产管理股份公司(EurizonCapital

  SGRS.p.A.)治理与股权部工作,现在担任意大利欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon

  CapitalSGRS.p.A)董事会秘书兼任企业事务部总经理,欧利盛资本股份公司(EurizonCapital

  史际春先生,独立董事,法学博士,国籍:中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学副

  教授,现任中国人民大学法学院教授、博士生导师,国务院特殊津贴专家,兼任中国法学会

  张元先生,独立董事,大学本科,国籍:中国。曾任新疆军区干事、秘书、编辑,甘肃

  省委研究室干事、副处长、处长、副主任,中央金融工作委员会研究室主任,中国银监会政

  策法规部(研究局)主任(局长)等职务;2005年6月至2007年12月,任中央国债登记

  结算有限责任公司董事长兼党委书记;2007年12月至2010年12月,任中央国债登记结算

  高臻女士,独立董事,工商管理硕士,国籍:中国。曾任中国进出口银行副处长,负责

  贷款管理和运营,项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购;2007年加入曼达林投资顾问

  黄俞先生,监事会主席,研究生学历,国籍:中国。曾在中农信公司、正大财务公司工

  作,曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事,深圳市北融信投资发展有限公司董事长。

  陈冰女士,监事,本科学历,国籍:中国。曾任国信证券股份有限公司资金财务部会计、

  上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副经理、资金财务部资金科经理、资金财务部

  主任会计师兼科经理、资金财务部总经理助理、资金财务总部副总经理等,现任国信证券资

  SANDROVESPRINI先生,监事,工商管理学士,国籍:意大利。先后在米兰军医院

  出纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队工作、圣保罗IMI

  资产管理SGR企业经管部、圣保罗财富管理企业管控部工作、曾任欧利盛资本资产管理股

  份公司(EurizonCapitalSGRS.p.A.)财务管理和投资经理,现任欧利盛资本资产管理股份

  郝文高先生,职工监事,大专学历,国籍:中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金

  事业部副经理、招商基金管理有限公司基金事务部总监;2011年7月加盟鹏华基金管理有

  刘嵚先生,职工监事,管理学硕士,国籍:中国。历任毕马威(中国)管理顾问公司咨

  询顾问,南方基金管理有限公司北京分公司副总经理;2014年10月加入鹏华基金管理有限

  公司,现任鹏华基金管理有限公司总裁助理、首席市场官兼市场发展部、北京分公司总经理。

  左彬先生,职工监事,法学硕士,国籍:中国。历任中国平安保险(集团)股份有限公

  司法律事务部律师;2016年4月加盟鹏华基金管理有限公司,历任监察稽核部高级合规经

  高阳先生,副总裁,特许金融分析师(CFA),经济学硕士,国籍:中国。历任中国国

  际金融有限公司经理,博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收益部总经

  理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理,现任鹏华基金管理有限公

  邢彪先生,副总裁,工商管理硕士、法学硕士,国籍:中国。历任中国人民大学校办科

  员,中国证监会办公厅副处级秘书,全国社保基金理事会证券投资部处长、股权资产部(实

  业投资部)副主任,并于2014年至2015年期间担任中国证监会第16届主板发审委专职委

  高鹏先生,副总裁,经济学硕士,国籍:中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部

  监察稽核经理,鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工监事、

  苏波先生,副总裁,管理学博士,国籍:中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副所

  长、投资部经理,南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助理,易方达基金管理有限公司

  信息技术部总经理助理,鹏华基金管理有限公司总裁助理、机构理财部总经理、职工监事,

  高永杰先生,督察长,法学硕士,国籍:中国。历任中共中央办公厅秘书局干部,中国

  证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、发行监管部副处长、人事教育部副处长、处

  韩亚庆先生,副总裁,经济学硕士,国籍:中国。历任国家开发银行资金局主任科员、

  全国社会保障基金理事会投资部副调研员、南方基金管理有限公司固定收益部基金经理、固

  定收益部总监,现任鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监、固定收益总部总经

  李振宇先生,国籍中国,经济学硕士,7年证券基金从业经验。曾任银华基金管理有限

  公司固定收益部基金经理助理,从事债券投资研究工作;2016年8月加盟鹏华基金管理有

  限公司,历任固定收益部投资经理,现担任公募债券投资部基金经理。2016年12月担任鹏

  华丰盈债券基金基金经理,2016年12月至2018年07月担任鹏华丰惠债券基金基金经理,

  2017年02月至2018年07月担任鹏华可转债基金基金经理,2017年05月担任鹏华丰康债

  券基金基金经理,2017年05月至2019年06月担任鹏华金城保本混合基金基金经理,2018

  年06月担任鹏华尊享定期开放发起式债券基金基金经理,2018年06月担任鹏华尊享发起

  式定开债券基金基金经理,2018年06月担任鹏华安益增强混合基金基金经理,2018年12

  月担任鹏华丰华债券基金基金经理,2019年03月担任鹏华中债1-3年国开行债券指数基金

  基金经理,2019年05月担任鹏华9-10年利率发起式债券基金基金经理,2019年06月担任

  鹏华金城混合基金基金经理,2019年08月担任鹏华金利债券基金基金经理,2019年08月

  梁浩先生,鹏华基金管理有限公司研究部总经理,鹏华新兴产业混合基金、鹏华研究精

  选混合基金、鹏华创新驱动混合基金、鹏华研究驱动混合基金、鹏华研究智选混合基金基金

  4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

  11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;

  1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《销售办法》、《运作办法》、《信

  息披露办法》等法律法规的行为,并承诺建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违法

  3、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律

  (7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内

  (8)除按本基金管理人制度进行基金运作投资外,直接或间接进行其他股票投资;

  (10)违反证券交易所业务规则,利用对敲、倒仓等非法手段操纵市场价格,扰乱市场

  (1)依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最

  (3)不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资

  (1)健全性原则:内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,

  (2)有效性原则:通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度

  (3)独立性原则:公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、

  (5)成本效益原则:公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,

  (1)合法合规性原则:基金管理人内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规

  (2)全面性原则:内部控制制度应当涵盖基金管理人经营管理的各个环节,不得留有

  (3)审慎性原则:制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点;

  (4)适时性原则:内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和基金管理人经

  (1)董事会下设合规与风险控制委员会,主要负责制定基金管理人风险控制战略和控

  (2)公司督察长负责对基金管理人各业务环节合法合规运作进行监督检查,组织、指

  (3)公司经营管理层、督察长、监察稽核部、公司各部门总经理定期召开会议对各类

  风险予以充分的评估和防范,对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、讨论,并及时采取

  (4)监察稽核部负责对基金管理人各部门的风险控制情况进行检查,定期不定期对业

  务部门内部控制制度执行情况和遵循国家法律、法规及其他规定的执行情况进行检查,并适

  (5)业务部门:对本部门业务范围内的业务风险负有管控和及时报告的义务;

  (6)员工:依照公司“全面风险管理、全员风险控制”的理念,公司每个员工均负有一

  线风险控制职责,负责把公司的风险控制理念和措施落实到每一个业务环节当中,并负有把

  (1)公司通过不断健全法人治理结构,充分发挥独立董事和监事会的监督职能,力争

  从源头上杜绝不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生,保护投资人利益和公司

  (2)管理层牢固树立了内控优先的风险管理理念,并着力培养全体员工的风险防范意

  识,营造浓厚的风险管理文化氛围,保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度,

  (3)公司依据自身经营特点建立了包括岗位自控、相关部门和岗位之间相互监督制衡、

  督察长和监察稽核部监督的、权责统一、严密有效的三道内控防线)建立并不断完善内部控制体系及内部控制制度:自成立来,公司不断完善内控组

  织架构、控制程序、控制措施以及控制职责,建立健全内部控制体系。通过不断地对内部控

  (5)建立健全各项管理制度和业务规章:公司建立了包括投资管理制度、基金会计制

  度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度等基本管理制度以及

  包括岗位设置、岗位职责、操作流程手册在内的业务流程、规章等,从基本管理制度和业务

  (6)建立了岗位分离、相互制衡的内控机制:公司在岗位设置上采取了严格的分离制

  度,实现了基金投资与交易、交易与清算、公司会计与基金会计等业务岗位的分离制度,形

  成了不同岗位之间的相互制衡机制,从岗位设置上减少和防范操作及操守风险;

  (7)建立健全了岗位责任制:公司通过健全岗位责任制使每位员工都能明确自己的岗

  (8)构建风险管理系统:公司通过建立风险评估、预警、报告、控制以及监督程序,

  并经过适当的控制流程,定期或实时对风险进行评估、预警、监督,从而识别、评估和预警

  与公司管理及基金运作有关的风险,通过明晰的报告渠道,对风险问题进行层层监督、管理、

  (9)建立自动化监督控制系统:公司启用了恒生交易系统以及自行开发的投资指标监

  控系统等计算机辅助控制系统,对投资比例限制、“禁止买入股票名单”、交叉交易等方面进

  (10)不断强化投资纪律,严格实施股票库制度:公司不断强化投资纪律,加强集体决

  策机制,各基金的行业配置比例、基金经理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决定。

  同时,公司建立了严格的股票库制度、禁止和限制投资股票制度,并由研究小组负责维护,

  所有股票投资必须完全从股票库中选择。公司还建立了契约风险评估制度,定期对各基金遵

  (1)基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任;

  (2)本基金管理人承诺以上关于内部控制的披露线)本基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制

  经营范围:经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准,公司主营业务主要包括:

  吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理票据贴现;发行金融债券;代

  理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;同业拆借;提供信用证服务及担保;代

  理收付款项及代理保险业务;提供保险箱业务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外币兑换;

  国际结算;同业外汇拆借;外汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;结汇、售汇;买

  卖和代理买卖股票以外的外币有价证券;自营外汇买卖;代客外汇买卖;资信调查、咨询、

  见证业务;离岸银行业务;证券投资基金托管业务;全国社会保障基金托管业务;经中国人

  制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓,各项业务发展一直保持较快增长,

  上海浦东发展银行总行于2003年设立基金托管部,2005年更名为资产托管部,2013

  年更名为资产托管与养老金业务部,2016年进行组织架构优化调整,并更名为资产托管部,

  目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、业务保障处、总行资产托管运营中心

  目前,上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基金托管、全

  球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产托管、期货公司客户资

  产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理财产品托管、企业年金托管等多项

  托管产品,形成完备的产品体系,可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。

  高国富,男,1956年出生,研究生学历,博士学位,高级经济师职称。曾任上海外高

  桥保税区开发(控股)公司总经理;上海外高桥保税区管委会副主任;上海万国证券公司代

  总裁;上海久事公司总经理;上海市城市建设投资开发总公司总经理;中国太平洋保险(集

  团)股份有限公司党委书记、董事长。现任上海浦东发展银行股份有限公司党委书记、董事

  长。第十二届全国政协委员。伦敦金融城中国事务顾问委员会委员,中欧国际工商学院理事

  会成员、国际顾问委员会委员,上海交通大学安泰经济管理学院顾问委员会委员。

  刘信义,男,1965年出生,硕士研究生,高级经济师。曾任上海浦东发展银行上海地

  区总部副总经理,上海市金融服务办挂职任机构处处长、市金融服务办主任助理,上海浦东

  发展银行党委委员、副行长、财务总监,上海国盛集团有限公司总裁。现任上海浦东发展银

  孔建,男,1968年出生,博士研究生。历任工商银行山东省分行计划处科员、副主任

  科员,国际业务部、工商信贷处科长,资金营运处副处长,上海浦东发展银行济南分行信管

  处总经理,上海浦东发展银行济南分行行长助理、副行长、党委书记、行长。现任上海浦东

  截止2019年6月30日,上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为4260.70亿元,比

  去年末增加1.13%。托管证券投资基金共一百五十四只,分别为国泰金龙行业精选基金、国

  泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、汇添富货币基金、长信金利趋势

  基金、嘉实优质企业基金、国联安货币基金、长信利众债券基金(LOF)、博时安丰18个月

  基金(LOF)、易方达裕丰回报基金、鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、

  华富恒财定开债券基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北信瑞

  丰宜投宝货币基金、中海医药健康产业基金、华富国泰民安灵活配置混合基金、安信动态策

  略灵活配置基金、东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、长安鑫利优选混合基金、工

  银瑞信生态环境基金、天弘新价值混合基金、嘉实机构快线货币基金、鹏华REITs封闭式基

  金、华富健康文娱基金、金鹰改革红利基金、易方达裕祥回报债券基金、中银瑞利灵活配置

  混合基金、华夏新活力混合基金、鑫元汇利债券型基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华

  远景债券基金、富安达长盈灵活配置混合型基金、中信建投睿溢混合型证券投资基金、工银

  瑞信恒享纯债基金、长信利发债券基金、博时景发纯债基金、鑫元得利债券型基金、东方红

  战略沪港深混合基金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基金、汇添富

  保鑫保本混合基金、兴业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈18个月定开债券基金、中

  信建投稳裕定开债券基金、招商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券基金、长安泓泽纯债

  债券基金、银河君耀灵活配置混合基金、广发汇瑞3个月定期开放债券发起式证券投资基金、

  汇安嘉汇纯债债券基金、南方宣利定开债券基金、招商兴福灵活配置混合基金、博时鑫润灵

  活配置混合基金、兴业裕华债券基金、易方达瑞通灵活配置混合基金、招商招祥纯债债券基

  金、易方达瑞程混合基金、中欧骏泰货币基金、招商招华纯债债券基金、汇安丰融灵活配置

  混合基金、汇安嘉源纯债债券基金、国泰普益混合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯

  债债券基金、博时鑫惠混合基金、国泰润利纯债基金、华富天益货币基金、汇安丰华混合基

  金、汇安沪深300指数增强型证券投资基金、汇安丰恒混合基金、景顺长城中证500指数基

  金、鹏华丰康债券基金、兴业安润货币基金、兴业瑞丰6个月定开债券基金、兴业裕丰债券

  基金、易方达瑞弘混合基金、长安鑫富领先混合基金、万家现金增利货币基金、上银慧增利

  货币市场基金、易方达瑞富灵活配置证券投资基金、博时富腾纯债债券型证券投资基金、安

  信工业4.0主题沪港深精选混合基金、万家天添宝货币基金、中欧瑾泰债券型证券投资基金、

  中银证券安弘债券基金、鑫元鑫趋势灵活配置混合基金、泰康年年红纯债一年定期开放债券

  基金、广发高端制造股票型发起式基金、永赢永益债券基金、南方安福混合基金、中银证券

  聚瑞混合基金、太平改革红利精选灵活配置混合基金、富荣富乾债券型证券投资基金、国联

  安安稳灵活配置混合型证券投资基金、前海开源景鑫灵活配置混合型证券投资基金、前海开

  源润鑫灵活配置混合型证券投资基金、中海沪港深多策略灵活配置混合型基金基金、中银证

  券祥瑞混合型证券投资基金、前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金、鑫元行业轮动灵

  活配置混合型证券投资基金、兴业3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、富国颐利纯

  债债券型证券投资基金、华安安浦债券型证券投资基金、南方泽元债券型证券投资基金、鹏

  扬淳利定期开放债券型证券投资基金、万家鑫悦纯债债券型基金、新疆前海联合泳祺纯债债

  券型证券投资基金、永赢盈益债券型证券投资基金、中加颐合纯债债券型证券投资基金、中

  信保诚稳达债券型证券投资基金、中银中债3-5年期农发行债券指数证券投资基金、东方红

  核心优选一年定期开放混合型证券投资基金、平安惠锦纯债债券型证券投资基金、华夏鼎通

  债券型证券投资基金、鑫元全利债券型发起式证券投资基金、中融恒裕纯债债券型证券投资

  基金、嘉实致盈债券型证券投资基金、永赢消费主题灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞

  信瑞福纯债债券型证券投资基金、广发景智纯债债券型证券投资基金、东兴品牌精选灵活配

  置混合型证券投资基金、广发中债1-3年国开行债券指数证券投资基金、融通通捷债券型证

  券投资基金、华富恒盛纯债债券型证券投资基金、建信中证1000指数增强型发起式证券投

  资基金、汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金、中欧瑾泰债券型证券投资基金、国寿安保安丰

  纯债债券型证券投资基金、海富通聚丰纯债债券型证券投资基金、博时中债1-3年政策性金

  融债指数证券投资基金、银河家盈纯债债券型证券投资基金、博时富永纯债3个月定期开放

  债券型发起式证券投资基金、南方畅利定期开放债券型发起式证券投资基金、中加瑞利纯债

  债券型证券投资基金、华安安泰定期开放债券型发起式证券投资基金、华富中证5年恒定久

  期国开债指数型证券投资基金、永赢合益债券型证券投资基金、嘉实中债1-3年政策性金融

  债指数证券投资基金、广发港股通优质增长混合型证券投资基金、长安泓沣中短债债券型证

  券投资基金、中海信息产业精选混合型证券投资基金、民生加银恒裕债券型证券投资基金、

  国寿安保尊益信用纯债债券型证券投资基金、平安惠泰纯债债券型证券投资基金、中信建投

  景和中短债债券型证券投资基金、工银瑞信添慧债券型证券投资基金、华富安鑫债券型证券

  投资基金、汇添富中债1-3年农发行债券指数证券投资基金、南方旭元债券型发起式证券投

  1、本行内部控制目标为:确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、监管部门监管

  规则和本行规章制度,形成守法经营、规范运作的经营思想。确保经营业务的稳健运行,保

  证基金资产的安全和完整,确保业务活动信息的真实、准确、完整,保护基金份额持有人的

  2、本行内部控制组织架构为:总行法律合规部是全行内部控制的牵头管理部门,指导

  业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总行风险监控部是全行操作风险的牵头

  管理部门。指导业务部门开展资产托管业务的操作风险管控工作。总行资产托管部下设内控

  管理处。内控管理处是全行托管业务条线的内部控制具体管理实施机构,并配备专职内控监

  3、内部控制制度及措施:本行已建立完善的内部控制制度。内控制度贯穿资产托管业

  务的决策、执行、监督全过程,渗透到各业务流程和各操作环节,覆盖到从事资产托管各级

  组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风险、合规经营为出发点,各项业务流程体现“内

  具体内控措施包括:培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的风险管理理

  念,营造浓厚的内控文化氛围,使风险意识贯穿到组织架构、业务岗位、人员的各个环节。

  制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项操作规程、员工职业道德规范、业

  务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度;建立严格完善的资产隔离和资产保管制度,

  托管资产与托管人资产及不同托管资产之间实行独立运作、分别核算;对各类突发事件或故

  障,建立完备有效的应急方案,定期组织灾备演练,建立重大事项报告制度;在基金运作办

  公区域建立健全安全监控系统,利用录音、录像等技术手段实现风险控制;定期对业务情况

  进行自查、内部稽核等措施进行监控,通过专项/全面审计等措施实施业务监控,排查风险

  托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监督依据具体包

  我行根据基金合同及托管协议约定,对基金合同生效之后所托管基金的投资范围、

  (1)资产托管部设置核算监督岗位,配备相应的业务人员,在授权范围内独立行使对

  基金管理人投资交易行为的监督职责,规范基金运作,维护基金投资人的合法权益,不受任

  (2)在日常运作中,凡可量化的监督指标,由核算监督岗通过托管业务的自动处理程

  (3)对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等,采取人工监督的方

  (1)基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果,采取定期和不定期报告形式向基

  金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定期报告包括提示函、临时

  (2)若基金托管人发现基金管理人违规违法操作,以电话、邮件、书面提示函的方式

  通知基金管理人,指明违规事项,明确纠正期限。在规定期限内基金托管人再对基金管理人

  违规事项进行复查,如果基金管理人对违规事项未予纠正,基金托管人将报告中国证监会。

  如果发现基金管理人投资运作有重大违规行为时,基金托管人应立即报告中国证监会,同时

  (3)针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查,应及时提供有

  基金管理人可根据有关法律法规要求,根据实情,选择其他符合要求的机构销售本基金

  住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室

  本基金由基金管理人依照《基金法》和其他有关法律法规,以及基金合同的规定,经中

  国证监会2019年9月16日证监许可[2019]1696号文准予募集注册。除法律、行政法规或中

  国证监会另有规定外,任何与基金份额发售有关的当事人不得预留或提前发售基金份额。

  具体发售方案以本基金的基金份额发售公告为准,请投资人就发售和认购事宜仔细阅读

  通过各销售机构的基金销售渠道(包括基金管理人的直销中心及其他销售机构的销售网

  点,具体名单见基金份额发售公告)公开发售。基金管理人可以根据情况变更、增减销售机

  自基金份额发售之日起最长不得超过3个月,具体募集时间详见基金份额发售公告及销

  符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、发起资金提供

  方、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买

  本基金发起资金认购的金额合计不少于1000万元,且发起资金认购的基金份额持有期

  本基金对通过直销中心认购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的认购费

  养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成

  的补充养老基金等,包括但不限于全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保险基金、

  企业年金单一计划以及集合计划、商业养老保险组合。如将来出现经养老基金监管部门认可

  的新的养老基金类型,基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客

  通过基金管理人的直销中心认购本基金基金份额的养老金客户适用下表特定认购费率,

  本基金的认购费用应在投资人认购基金份额时收取。基金认购费用不列入基金财产,主

  要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。投资人在一天之内如果有

  有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利

  本基金认购采用金额认购的方式。基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。南粤风采36选7计算公

  认购份额的计算保留到小数点后2位,小数点2位以后的部分四舍五入,由此误差产生

  利息折算的份额保留到小数点后两位,小数点后两位以后部分舍去,由此产生的误差计

  例如:某投资人(非养老金客户)认购本基金10,000元,所对应的认购费率为0.40%。

  净认购金额=认购金额/(1+认购费率)=10,000/(1+0.40%)=9,960.16元

  认购费用=认购金额-净认购金额=10,000-9,960.16=39.84元

  认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值=(9,960.16+5.20)/1.00=9,965.36

  即:投资人(非养老金客户)投资10,000元认购本基金份额,在基金合同生效时,投

  投资人可在募集期内前往本基金销售网点办理基金份额认购手续,具体的业务办理时间

  投资人认购本基金所应提交的文件和具体办理手续详见本基金的基金份额发售公告或

  (2)投资人在募集期内可以多次认购基金份额,但已受理的认购申请不允许撤销。

  (3)投资人在T日规定时间内提交的认购申请,通常应在T+2日到原认购网点查询认

  (4)销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接

  收到认购申请。认购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于认购申请及认购

  份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利。否则,由此产生的投资人任何损

  (1)本基金销售机构每个基金账户单笔最低认购金额为10元,各销售机构对本基金最

  (2)直销中心的首次最低认购金额为100万元,追加认购单笔最低认购金额为1万元,

  不设级差限制(通过本基金管理人基金网上交易系统等特定交易方式认购本基金暂不受此限

  制),本基金直销中心单笔认购最低金额与认购级差限制可由基金管理人酌情调整。

  (3)除招募说明书另有规定外,本基金募集期间对单个投资人的累计认购金额不设限

  (4)如果募集期限届满,单一投资者(基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金

  经理等出资认购的基金份额除外)认购基金份额比例达到或者超过50%,基金管理人有权

  全部或部分拒绝该投资者的认购申请,以确保其持有基金份额比例低于50%,并于10个工

  本基金自基金份额发售之日起3个月内,使用发起资金认购本基金的金额不少于1000

  万元,且发起资金提供方承诺认购的基金份额持有期限不少于3年的条件下,基金募集期届

  满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定

  验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。

  基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会

  书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证

  监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集

  2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已交纳的款项,并加计银行同期活期存款

  3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、

  基金合同生效之日起三年后的对应日,若基金资产净值低于2亿元,基金合同自动终止,

  《基金合同》生效满三年后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或

  者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续60

  个工作日出现前述情形的,基金管理人应当10个工作日内向中国证监会报告并提出解决方

  案,如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并6个月内召集基

  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明

  书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并在基金管理人网

  站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他

  若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式,投资人可以通过

  上述方式进行申购与赎回,具体办法由基金管理人或其指定的销售机构另行公告。

  投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证

  券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基

  基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,

  基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息

  基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购,具体业务办理时间在相

  基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回,具体业务办理时间在相

  在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披

  基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转

  换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接

  1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进

  4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回;

  5、办理申购、赎回业务时,应当遵循基金份额持有人利益优先原则,确保投资者的合

  基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规

  投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回

  投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付申购款项,申购成立;基

  金份额登记机构确认基金份额时,申购生效。若资金在规定时间内未全额到账则申购不成立,

  基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;基金份额登记机构确认赎回时,赎回生效。

  投资者赎回申请生效后,基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额

  基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请

  日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提

  交的有效申请,投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方

  基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实

  接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况,投

  基金管理人在不违反法律法规的前提下,可对上述程序规则进行调整。基金管理人应在

  1、本基金对单个基金份额持有人不设置最高申购金额限制,但单一投资者(基金管理

  人、基金管理人高级管理人员或基金经理等出资认购的基金份额除外)持有基金份额数不得

  达到或超过基金份额总数的50%(在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到

  2、投资人通过销售机构申购本基金,单笔最低申购金额为10元,各销售机构对本基金

  最低申购金额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。通过基金管理人直

  销中心申购本基金,首次最低申购金额为100万元,追加申购单笔最低金额为1万元(通过

  本基金管理人基金网上交易系统等特定交易方式申购本基金暂不受此限制)。本基金直销中

  3、投资人赎回本基金份额时,可申请将其持有的部分或全部基金份额赎回;账户最低

  余额为5份基金份额,若某笔赎回将导致投资人在销售机构托管的单只基金份额余额不足5

  份时,该笔赎回业务应包括账户内全部基金份额,否则,剩余部分的基金份额将被强制赎回。

  4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人

  应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基

  金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险

  控制的需要,可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。

  5、基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额

  和赎回份额的数量限制。基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公

  1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后4位,小数点后第5位四舍五入,由此产

  生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公

  本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费

  养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成

  的补充养老基金等,包括但不限于全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保险基金、

  企业年金单一计划以及集合计划、商业养老保险组合。如将来出现经养老基金监管部门认可

  的新的养老基金类型,基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客

  通过基金管理人的直销中心申购本基金基金份额的养老金客户适用下表特定申购费率,

  本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。投资人在一天之内如果有多笔申

  申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等

  申购的有效份额单位为份,上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由

  例如:某投资人(非养老金客户)投资5万元申购本基金份额,对应费率为0.50%,假

  即:投资人(非养老金客户)投资5万元申购本基金份额,假设申购当日基金份额净

  赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收

  取。对持续持有期少于7日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产;对持续持有期不少于

  7日的投资人收取的赎回费总额的25%计入基金财产。上述未纳入基金财产的赎回费用于支

  赎回金额单位为元,计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的收

  例如:某投资人赎回本基金1万份基金份额,持有时间为20天,对应的赎回费率为

  0.10%,假设赎回当日基金份额净值是1.0685元,则其可得到的赎回金额为:

  即:投资人赎回本基金1万份基金份额,持有期限为20天,假设赎回当日本基金份额净值

  6、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并依照《信息披露

  7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定

  基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人

  定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可以适当调低基金申

  8、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估

  值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。

  2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投资人的申

  3、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

  5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业

  6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估

  值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当

  7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者(基金管理人、基金

  管理人高级管理人员或基金经理等出资认购的基金份额除外)持有基金份额的比例达到或者

  发生上述第1、2、3、5、6、8项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人

  申购申请时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的

  申购申请被全部或部分拒绝的,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除

  发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项:

  2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投资人的赎

  3、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

  5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时,基金管理人可暂

  6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估

  值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当

  发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时,基金管理人应在

  当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,

  应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期

  支付。若出现上述第4项所述情形,按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎

  回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人

  若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出

  申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一

  当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或

  (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回

  (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投

  资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当

  日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下,可对其余赎回申请延期办

  理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受

  理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。

  选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,

  当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,

  无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为

  止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

  (3)连续2日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受基金

  的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过20个工作日,并应

  (4)若基金发生巨额赎回,在当日存在单个基金份额持有人超过上一开放日基金总份

  额10%以上的赎回申请(“大额赎回申请人”)的情形下,基金管理人可以延期办理赎回申

  请。对其他赎回申请人(“小额赎回申请人”)和大额赎回申请人10%以内的赎回申请在当

  日根据前述“(1)全额赎回”或“(2)部分延期赎回”的约定方式办理,在仍可接受赎回申

  请的范围内对大额赎回申请人超过10%的赎回申请按比例确认。对当日未予确认的赎回申

  请进行延期办理。对于未能赎回部分,基金份额持有人在提交赎回申请时可以选择延期赎回

  或取消赎回。选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销;选择延期赎回的,

  当日未获受理的赎回申请将与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基

  金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推。如基金份额持有人在提交赎回申请时未作明确

  当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规

  定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,并在2日内在指定

  1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂

  2、如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒介上刊登基金重

  3、如发生暂停的时间超过1日但少于2周(含2周),暂停结束,基金重新开放申购或

  赎回时,基金管理人依照有关法律法规的规定在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公

  4、如发生暂停的时间超过2周,暂停期间,基金管理人应每2周至少刊登暂停公告1

  次。当连续暂停时间超过2个月的,基金管理人可以调整刊登公告的频率。暂停结束,基金

  重新开放申购或赎回时,基金管理人依照有关法律法规的规定在指定媒介上连续刊登基金重

  基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理

  人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金管理

  人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告,并提前告知基金托管人与相关机

  基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非

  交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下,接

  继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基金

  份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执行是

  指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法

  人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件

  的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。

  基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可

  基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另行规定。投

  资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基金管

  理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。

  基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构认

  在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监

  会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登

  记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,基金份额持有人应根据基金管理

  在不违反法律法规及中国证监会规定的前提下,基金管理人可在对基金份额持有人利益

  无实质性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务,基金管理人可制定相

  在严格控制投资风险的前提下,通过实施投资管理,力争获取超越业绩比较基准的投资

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行或上市交易的债

  券(国债、政策性金融债、地方政府债券、央行票据)、债券回购、银行存款以及法律法规

  或中国证监会允许基金投资的其它金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。本基金不

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,

  基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%,其中,

  投资于剩余期限在0-5年(包含5年)的利率债债券的比例不低于非现金基金资产的80%;

  现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%,其中现金不包

  如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序

  本基金通过综合分析国内外宏观经济态势、利率走势、收益率曲线变化趋势等因素,

  并结合各种固定收益类资产在特定经济形势下的估值水平、预期收益和预期风险特征,在符

  合本基金相关投资比例规定的前提下,决定组合的久期水平、期限结构和类属配置,并在此

  本基金以剩余期限在0-5年(包含5年)的利率债债券为主要投资标的。本基金债券

  投资将采取久期策略、收益率曲线策略、骑乘策略、息差策略、个券选择策略等投资策略。

  久期管理是债券投资的重要考量因素,本基金将采用以“目标久期”为中心、自上而

  下的组合久期管理策略。如果预期利率下降,本基金将增加组合的久期,直至接近目标久期

  上限,以较多地获得债券价格上升带来的收益;反之,如果预期利率上升,本基金将缩短组

  收益率曲线的形状变化是判断市场整体走向的一个重要依据,本基金将据此调整组合

  债券的搭配,即通过对收益率曲线形状变化的预测,适时采用子弹式、杠铃或梯形策略构造

  本基金将采用基于收益率曲线分析对债券组合进行适时调整的骑乘策略,以达到增强

  组合的持有期收益的目的。该策略是指通过对收益率曲线的分析,在可选的目标久期区间买

  入期限位于收益率曲线较陡峭处右侧的债券。在收益率曲线不变动的情况下,随着其剩余期

  限的衰减,债券收益率将沿着陡峭的收益率曲线有较大幅的下滑,从而获得较高的资本收益;

  本基金将采用息差策略,以达到更好地利用杠杆放大债券投资的收益的目的。该策略

  是指在回购利率低于债券收益率的情形下,通过正回购将所获得的资金投资于债券,利用杠

  本基金将根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度,结合流动性、选

  择权条款、税赋特点等因素,确定其投资价值,选择定价合理或价值被低估的债券进行投资。

  (1)投资决策委员会:确定本基金总体资产分配和投资策略。投资决策委员会定期召

  开会议,如需做出及时重大决策或基金经理小组提。


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